Szkolenie e-learningowe
System ten powstał aby ułatwić firmom inwestycyjnym wypełnianie obowiązków dotyczących weryfikacji wiedzy i kompetencji pracowników, które zostały na nie nałożone w ramach pakietu regulacyjnego MiFID II.
Na firmach inwestycyjnych spoczywa obowiązek zapewnienia utrzymywania i doskonalenia wiedzy i kompetencji pracowników określony w art. 82a ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Obowiązek ten dotyczy również zatrudnianych przez firmę maklerów i doradców inwestycyjnych.
Firma inwestycyjna zobowiązana jest zapewnić, aby pracownicy znali, rozumieli i stosowali przez cały okres wykonywania obowiązków odpowiednie regulacje prawne związane z wykonywanymi czynnościami.
Aby zrealizować te obowiązki firma inwestycyjna jest zobowiązana zapewnić:
- Udział pracowników w szkoleniach z zakresu przepisów regulujących prowadzenie działalności maklerskiej oraz innych bezpośrednio stosowanych przepisów UE (np. RODO);
- Regularny udział pracowników w szkoleniach dotyczących cech i charakterystyki oferowanych lub wprowadzanych do oferty firmy inwestycyjnej produktów finansowych;
- Regularną ocenę wiedzy i kompetencji posiadanych przez pracowników.
Na firmach inwestycyjnych spoczywa także obowiązek zapewnienia szkoleń z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz szkolenia z zakresu sprzedaży krzyżowej.
Nie rzadziej niż raz w roku, firma inwestycyjna jest obowiązana przeprowadzać przegląd wiedzy i kompetencji pracowników, uwzględniając m.in. wprowadzone zmiany w przepisach prawa.
Firma może wykonać ten obowiązek korzystając z systemu e-learningowego IDM, który jest aktualizowany tak, aby uwzględnić bieżący stan prawny.
System e-learningowy składa się z dwóch modułów:
- szkolenie oraz weryfikacja wiedzy z zakresu MIFID II:
- Wykonywanie zleceń;
- Przyjmowanie i przekazywanie zleceń;
- Doradztwo inwestycyjne;
- Zarządzanie portfelem;
- Prowadzenia rachunków papierów wartościowych i innych ewidencji;
- Udzielanie kredytów lub pożyczek na nabycie instrumentów finansowych;
- Wymiana walutowa związana z obrotem instrumentami finansowym;
- Badania inwestycyjne i analiza finansowa lub inne formy ogólnych rekomendacji odnoszących się do transakcji na instrumentach finansowych;
- Usługi dotyczące instrumentów bazowych (towary, energia, emisje);
- Instrumenty zorganizowanego rynku kasowego;
- Instrumenty zorganizowanego rynku terminowego;
- Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania;
- Instrumenty udziałowe będące przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym;
- Instrumenty nieudziałowe będące przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym z wyłączeniem instrumentów pochodnych (produkty strukturyzowane, obligacje);
- Instrumenty pochodne będące przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym (forex);
- Nadużycia na rynku i przeciwdziałanie praniu pieniędzy.
- szkolenie oraz test wiedzy z zakresu RODO:
- Zakres stosowania RODO;
- Dane osobowe;
- Przetwarzanie danych;
- Inspektor Danych Osobowych;
- Zakres przetwarzania danych;
- Obowiązek informacyjny;
- Obowiązki administratora i procesora;
- Prawa osoby, której dane dotyczą;
- Zabezpieczenie danych.
Możecie Państwo skierować pracownika na szkolenie w zakresie MIFID i RODO łącznie lub na każdy z modułów osobno.
System daje możliwość utworzenia dla wskazanej przez firmę inwestycyjną osoby / osób konta użytkownika nadzorującego umożliwiającego bieżące śledzenie postępów pracowników zgłoszonych na szkolenia.
Zachęcamy:
- dotychczasowych klientów do weryfikacji posiadania zaświadczeń potwierdzających posiadanie przez pracowników wiedzy zgodnej z bieżącym stanem prawnym,
- wszystkich do skorzystania z profesjonalnego i bardzo dobrze ocenianego systemu szkolenia i weryfikacji wiedzy pracowników.
Osoby zainteresowane dostępem do systemu e-learningowego IDM prosimy o kontakt e-learning@idm.com.pl